WWW.LIB.KNIGI-X.RU
БЕСПЛАТНАЯ  ИНТЕРНЕТ  БИБЛИОТЕКА - Электронные матриалы
 


«ФОРМА ЗАЯВЛЕНИЯ НА ОТКРЫТИЕ СЧЕТА ФОРЕКС - КОРПОРАТИВНЫЙ СЧЕТ Инструкции по открытию счета При заполнении данной формы, пожалуйста, руководствуйтесь следующими указаниями: Прочитайте настоящее ...»

ФОРМА ЗАЯВЛЕНИЯ НА ОТКРЫТИЕ СЧЕТА

ФОРЕКС - КОРПОРАТИВНЫЙ СЧЕТ

Инструкции по открытию счета

При заполнении данной формы, пожалуйста, руководствуйтесь следующими указаниями:

Прочитайте настоящее Заявление на открытие счета, Общие условия и положения, Особые условия для рынка Форекс,

Предупреждение о рисках на рынке Форекс и решение Совета директоров.

Распечатайте и подпишите настоящее Заявление на открытие счета, Предупреждение о рисках на рынке Форекс и решение Совета директоров.

Соберите следующие документы::

a. заверенную копию свидетельства Клиента об учреждении, свидетельство о полномочиях, свидетельство о надлежащем правовом статусе и финансовом положении или выписку из торгового реестра (этот документ должен быть выдан не ранее, чем за 12 месяцев до подачи Заявления) ;

b. заверенные копии учредительного договора и устава Клиента (заверенные не ранее, чем за 12 месяцев до подачи Заявления);

c. если она не подпадает под вышеприведенные пункты (a) или (b), заверенную копию документа, подтверждающего легитимность лиц, подписавших решение Совета директоров (этот документ должен быть выдан не ранее, чем год назад);

d. заверенную копию действующего паспорта или иного официальных документа, удостоверяющего личность, каждого уполномоченного лица (упомянутого в решении Совета директоров) и лица (лиц), подписавших документацию, требуемую для открытия счета (заверенную не ранее, чем за 12 месяцев до подачи Заявления);

Примечание: поскольку деятельность банка Swissquote Bank Ltd (далее - «Банк») регулируется нормативно-правовыми актами об отмывании денег, копия паспорта или удостоверения личности должна быть заверена нотариусом либо официальным государственным органом, обычно осуществляющим такое заверение (предоставляется заверенная копия). Необходимо также, чтобы подпись и фотография были хорошо видны на этой копии;

e. документ, подтверждающий адрес Клиента (выданный не ранее, чем за 6 месяцев до подачи Заявления);

f. Только если клиент не является оффшорной компанией (т.е. клиент имеет коммерческую деятельность): Форма "К" (устанавливающая контролирующее лицо) и простая копия действительного паспорта или другого официального документа удостоверяющего личность для каждого контролирующего лица.

Примечание: это не применимо к юридическим лицам, перечисленным на фондовой бирже ;

Отправьте обратно подписанное Заявление на открытие счета, подписанное Предупреждение о рисках на рынке Форекс, подписанное решение Совета директоров, а также все вышеупомянутые документы по адресу:

Swissquote Bank Ltd Administration Chemin de la Crtaux 33 CH-1196 Gland Switzerland

–  –  –

2. Информация о счете

Торговая платформа(ы) :

Валюта счета :

Ожидаемый певроначальный вклад :

3. Бенефициарный владелец Настоящая Статья 3 состоит из так называемой Формы А, заполняемой согласно Статьям 3 и 4 Соглашения о кодексе поведения швейцарских банков в отношении проведения комплексной экспертизы (CDB).

Клиент (сторона соглашения) настоящим заявляет, что:

o он является единственным бенефициарным владельцем активов, которые он намерен хранить на Счете (Счетах) в Банке, об открытии которых он просит в данном Заявлении на открытие счета ИЛИ бенефициарным владельцем активов, которые будут храниться на Счете (Счетах) в Банке, об открытии которых он просит в данном Заявлении o на открытие счета, является лицо, указанное ниже.





В случае физического лица, пожалуйста, укажите: имя, фамилию, дату рождения, адрес (включая страну проживания) и гражданство. В случае компании, пожалуйста, укажите наименование компании, организационно-правовую форму, страну и дату учреждения, юридический адрес и вид деятельности

–  –  –

Клиент осведомлен о том, что умышленное предоставление в этой форме ложной информации является уголовным преступлением (Статья 251 Уголовного кодекса Швейцарии «Подделка документов»; это преступление карается тюремным заключением на срок до пяти лет или штрафом).

Указания:

- Пожалуйста, выберите только один из предложенных вариантов.

- Бенефициарный владелец - лицо, являющееся фактическим, конечным собственником активов, хранящихся в банке. Бенефициарный владелец не обязан иметь доверенность или право подписи для ведения коммерческой деятельности.

- Данное заявление не является действительным, если в нем содержится неточная, перечеркнутая или иным образом удаленная информация.

- При наличии нескольких бенефициарных владельцев заполните отдельную форму для каждого бенефициарного владельца.

–  –  –

4. Декларация о статусе «нерезидента США» или «резидента США»

Банк заключил так называемое Соглашение «О квалифицированном посредничестве» (далее «КП») и Соглашение с «Иностранным финансовым учреждением» (далее «ИФУ») во исполнение соглашения между Швейцарией и Соединенными Штатами Америки (далее «США») о сотрудничестве с целью содействия осуществлению «Закона о налогообложении иностранных счетов» (далее «Закон ФАТКА», а вместе с Соглашением - «Нормативные положения ФАТКА») с налоговыми органами США (далее «Налоговая служба США»). Если не получено специальное разрешение, только юридические лица со статусом «нерезидента США» вправе открыть счет в Банке.

В связи с этим Клиент подтверждает, что:

o он не является «резидентом США», т.к. не был организован, зарегистрирован или учрежден в США, и не является «резидентом США» по какой-либо иной причине. Кроме того, Клиент подтверждает, что согласно налоговому законодательству США он является бенефициарным владельцем имеющихся у него ценных бумаг и дохода, получаемого по ним. При наличии договора об избежании двойного налогообложения между США и страной учреждения или организации Клиента Клиент просит, а Банк предоставляет Клиенту снижение налога США, уплачиваемого у источника дохода, находящегося в США, но только по получении Банком запрошенных документов. В таком случае и в зависимости от обстоятельств Банк вправе запросить дополнительную документацию;

o он является «резидентом США», т.к. был организован, зарегистрирован или учрежден в США, или является «резидентом США» по какой-либо иной причине. Кроме того, Клиент подтверждает, что согласно налоговому законодательству США он является бенефициарным владельцем имеющихся у него ценных бумаг и дохода, получаемого по ним. Если Клиент является или становится резидентом США, то Нормативными положениями ФАТКА предусматриваетсяподача Клиентом Формы W-9 в Банк. Подавая Форму W-9 в Банк, Клиент тем самым соглашается,что Банк обязан предоставлять напрямую или косвенно Налоговой службе США, налоговым агентам Банка и депозитариям или иным заинтересованным сторонам конфиденциальную и личную информацию о Клиенте и его счетах в Банке, такую как, данные о личности Клиента, его ФИО, адрес и идентификационный номер налогоплательщика (далее «ИНН»), номер счета, сумма счета, доходы и поступления по счету, а также документы, такие как формы Налоговой службы США. Настоящим Клиент безотзывно соглашается на такое раскрытие и полностью освобождает Банк от его обязательств по соблюдению банковской тайны, конфиденциальности и/или защиты данных в соответствии с действующими законами Швейцарии или любому другому применимому законодательству, которые в противном случае могло бы воспрепятствовать раскрытию такой информации (в дальнейшем - «Отказ от банковской тайны»).

В случае, если Клиент не является бенефициарным владельцем ценных бумаг и дохода, получаемого по ним, в соответствии с налоговым законодательством США, Клиент проинформирует об этом Банк и передаст в Банк информацию о бенефициарном владельце.

Банк может запросить дополнительную документацию/подтверждение для подтверждения статуса Клиента по Закону ФАТКА согласно Нормативным положениям ФАТКА.

Клиент обязан незамедлительно проинформировать Банк о любых изменениях своего статуса «нерезидента США» или статуса по Закону ФАТКА. В таком случае Нормативные положения ФАТКА требуют, чтобы Клиент предоставил Банку Форму W-9 в течение 90 дней, если его статус изменился на «резидент США», или Форму W-8, если изменился его статус по Закону ФАТКА. Если его статус изменился на «резидент США», то вышеупомянутый Отказ от банковской тайны действует в полном объеме после получения Формы W-9. Если Форма W-9 не предоставлена, Клиент признает, что согласно

Нормативным положениям ФАТКА Банк обязан :

(a) сообщить информацию по его счету(-ам) Налоговой службе США в общей форме, (b) передавать в соответствии с процедурой оказания взаимной помощи конкретную информацию о его счете(-ах) Федеральному налоговому управлению Швейцарии, которое вправе обмениваться такой информацией в рамках соглашения об избежании двойного налогообложения с Налоговой службой США, и (c) при определенных обстоятельствах,изложенных в Нормативных положениях ФАТКА, взимать налог по ставке 30 % от его доходов и поступлений в соответствии с требованиями налогового законодательства США.

–  –  –

5. Подтверждение

Подписывая настоящее Заявление на открытие счета, Клиент подтверждает, что:

он прочитал, понял и полностью принимает настоящее Заявление на открытие счета, Общие условия и положения, Особые условия для рынка a Форекс, Предупреждение о рисках на рынке Форекс и решение Совета директоров;

пользование любым другим Счетом, открытым на его имя в Банке в связи с Форекс-Платформой,регулируетсявышеупомянутыми документами в b их последней редакции;

любая информация, содержащаяся в настоящем Заявлении на открытие счета и/или предоставленная Клиентом в рамках процедуры открытия c счета (с поправками, вносимыми Клиентом время от времени) относится и к другим Счетам, открытым в Банке в связи с Форекс-платформой,если иное не указано Клиентом;

понимает и принимает риски, связанные с торговлей на рынке Форекс, раскрытые в Предупреждении о рисках на рынке Форекс;

d прочитал и понял опубликованную на сайте Банка информацию о кредитном плече, требованиям к марже и автоматической ликвидации позиций;

e информация, содержащаяся в настоящем Заявлении на открытие счета и/или предоставленная Клиентом в рамках процедуры открытия счета, f полна и достоверна;

все поставленные подписи являются подлинными, а все предоставленные копии - точными копиями подлинников документов;

g он обязан незамедлительно проинформировать Банк в случае изменения какой-либо информации, содержащейся в настоящем Заявлении на h открытие счета и/или предоставленной Клиентом в рамках процедуры открытия счета;

Банк оставляет за собой право запросить у Клиента дополнительную информацию и документы с целью соблюдения требований законодательства, i регулирующих органов и/или внутренних правил, а Клиент соглашается выполнять такие просьбы;

никакие распоряжения об операциях по Счету (включая его пополнение и снятие средств) не будут исполняться в наличных средствах;

j Банк не давал ему никаких рекомендаций/советов открыть счет, и Клиент просит об открытии такого счета по собственной инициативе, а не под k влиянием уговоров Банка;

определения, содержащиеся в Общих условиях и положениях, Особых условиях для рынка Форекс, Предупреждении о рисках на рынке Форекс и l решении Совета директоров, применимы и в настоящем Заявлении на открытие счета;

настоящее Заявление на открытие счета, Общие условия и положения, Особые условия для рынка Форекс, Предупреждение о рисках на рынке m Форекс и решение Совета директоров, регулируются и толкуются исключительно в соответствии со швейцарским материальным правом;

местом исполнения обязательств, местом принудительного исполнения в отношении Клиента, проживающего за рубежом, и исключительным n местом рассмотрения любого спора, возникающего по поводу настоящего Заявления на открытие счета, Общих условий и положений, Особых условий для рынка Форекс, Предупреждения о рисках на рынке Форекс и решения Совета директоров и в связи сними, является офис Банка в г.

Гланд, кантон Во, Швейцария. Однако Банк оставляет за собой право начать судебное разбирательство в компетентных судах по месту проживания или регистрации Клиента или в любом другом компетентном суде, при этом швейцарское материальное право останется единственным правом, применимым к таким спорам.

Полностью учитывая вышесказанное, Клиент просит Банк открыть счет на его имя в соответствии с настоящим Заявлением на открытие счета, Общими условиями и положениями, Особыми условиями для рынка Форекс, Предупреждением о рисках на рынке Форекс и решением Совета директоров.

–  –  –

Мы, члены Совета директоров (далее именуемой «Компания настоящим подтверждаем, что Совет директоров Компании »), принял в установленном порядке следующие решения на должным образом созванном заседании Совета директоров, состоявшемся После должного и тщательного изучения Заявления на открытие счета, Общих условий и положений, особых положений и условий оказания определенных услуг, при наличии таковых, а также всех прочей документации, необходимой для открытия счета и предоставленной компанией SwissquoteBank Ltd (далее именуемой «Банк»), приняты следующие решения:

- Компания открывает в Банке один или несколько счетов (каждый из которых далее именуется «Счетом»);

- следующее лицо или каждое из следующих лиц (далее именуемых «Уполномоченными лицами»)

–  –  –

уполномочено открыть в Банке Счет для Компании и от ее имени и подписать и вручить от имени Компании Заявление на открытие счета, а также любые и все прочие документы, запрошенные Банком в процессе открытия Счета, а также осуществить любые связанные этим действия;

- лицо (лица), имеющие подобные полномочия, обладают всеми правами на то, чтобы использовать Счет, совершать со Счета и по Счету любые сделки и в целом представлять Компанию во всех ее контактах с Банком, включая (но не ограничиваясь) назначение дополнительных Уполномоченных лиц для работы со Счетом и/или контактов с Банком;

- В отсутствие письменных указаний об обратном, Уполномоченные лица представляют Компанию и действуют от ее имени, проставляя собственную подпись. Компания подтверждает и соглашается с тем, что Банк не будет и не сможет внедрить и осуществлять контроль за соблюдением прав коллективной подписи в процессе торговли онлайн (например, при размещении электронных торговых ордеров, онлайновом санкционировании заключения определенных контрактов, отказе от прав и т.д.) или электронной банковской деятельности (например, при осуществлении платежей онлайн). Компания подтверждает и соглашается с тем, что несет единоличную ответственность за распространение и/или использование в своей организации каких-либо Идентификационных кодов (например, паролей), имеющих отношение к Счету. Любое лицо, подтвердившее свои права путем указания правильных Идентификационных кодов, будет признано Банком получившим от Компании надлежащие полномочия на управление и Счетом и пользование всеми и любыми услугами Банка, доступными для Компании; и

- Компания подтверждает Банку информацию об Уполномоченных лицах (включая подлинность их подписи), без промедления информирует Банк обо всех изменениях такой информации и подтверждает эти изменения Банку, который имеет полное право полагаться на такие подтверждения и имеет право на возмещение и освобождается от ответственности за все и любые убытки, ущерб, обязательства, иски и прочие расходы любого характера, ставшие результатом признания действительной какой-либо подписи (подписей) любого лица, относительно которого получены такие подтверждения, или признания недействительной какой-либо подписи (подписей), подтверждения относительно которой получены не были;

- все вышеприведенные решения и подтверждения действительны, и Банк вправе ими руководствоваться, невзирая на любую информацию об обратном, содержащуюся в коммерческом реестре или любом другом аналогичном реестре либо в имеющемся у Компании списке уполномоченных лиц с правом подписи;

- все вышеприведенные решения и подтверждения остаются в полной юридической силе и действии до получения Банком письменного уведомления об их изменении или отмене, а получение этого уведомления не влияет на какое-либо действие, предпринятое Банком ранее; и

- в случае если Компания впоследствии предоставит Банку новый список Уполномоченных лиц с правом подписи, не уточнив, дополняет или заменяет ли этот новый список вышеупомянутый список Уполномоченных лиц, Банк имеет право, но не обязан признать его дополнением к вышеупомянутому списку Уполномоченных лиц.

Мы, члены Совета директоров, настоящим также подтверждаем, что в уставе, учредительном договоре или любом другом учредительном документе Swissquote Bank Ltd, Administration, Chemin de la Crtaux 33, CH-1196 Gland, Switzerland 5/9 Customer Support: +41 44 825 87 77.

Компании, как и в каком-либо применимом законодательстве и нормативно-правовом акте отсутствуют положения, которые ограничивали бы права Совета директоров на принятие и выполнение вышеупомянутых решений, и что таковые полностью соответствуютвсем и любым положениям указанных документов или законодательства, и ни одно из них не требует и не предусматривает принятие какого-либо дополнительного решения, согласия, разрешения или осуществлениякем-либо любого другого действия или шага для того, чтобы Компания могла попросить об открытии Счета и пользоваться им либо любыми другими услугами, предлагаемыми Банком Компании в настоящее время и в будущем.



Похожие работы:

«Министерство природных ресурсов Российской Федерации ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ УНИТАРНОЕ ГЕОЛОГИЧЕСКОЕ ПРЕДПРИЯТИЕ ВОЛГАГЕОЛОГИЯ СРЕДНЕ-ВОЛЖСКАЯ ГЕОЛОГОРАЗВЕДОЧНАЯ ЭКСПЕДИЦИЯ ГОСУДАРСТВЕННАЯ ГЕОЛОГИЧЕСКАЯ КАРТА РО...»

«1208752 Авторская школа менеджмента Зифы Димитриевой ч сТ0 М ООО "Менеджмент. Инновации. Маркетинг" эксклюзивный официальный партнер IBSA в России Лидирующая российско-швейцарская тренинговая компания,...»

«Электронный журнал "Труды МАИ". Выпуск № 37 www.mai.ru/science/trudy/ УДК 621.314.12 Обеспечение симметричного перемагничивания двухтактных преобразователей с управлением в режиме Voltage mode Д.Р. Манбеков, Д.А. Шевцов Аннотация В статье показана возможность применения управления мостовым преобразователем по вольт-...»

«Synology DiskStation DS3617xs Руководство по установке оборудования Содержание Глава 1. Перед началом работы Содержимое упаковки 3 Общий обзор Synology DiskStation 4 Правила техники безопасности 5 Глава 2. Установка оборудования Инструменты и компоненты, необходимые для установки жестких дисков 6 Установка жестких дисков 6 З...»

«Общая характеристика предмета 1. Литература дает читателю мощный заряд для творчества. Она подсказывает разные способы общения читателя с миром. Чтобы овладеть ими, необходимо, в свою очер...»

«Обращение президента AIBA Уважаемые ценители бокса, Я очень рад приветствовать вас на Молодёжном Чемпионате Мира 2016 в Санкт-Петербурге, одном из прекраснейших городов России. Этот Молод...»

«"РАСЧЕТ КОНСТРУКЦИЙ" (сокращенное название "Raskon") Руководство пользователя для версии 9.65 Copyright © 1999-2016 Курбацкий Алексей Оглавление Оглавление Общие сведения Системные требования Установка...»

«РУКОВОДСТВО ПОЛЬЗОВАТЕЛЯ GSM/3G/LTE-роутеры iRZ: RL01w, RU01w, RL01, RU01 Содержание 1. Введение 1.1. Описание документа 2. Информация об устройстве 2.1. Назначение 2.2. Область применения 2.3. Модельный ряд 2.4. Технические характеристики 2.5. Комплектация 2.6. Условия хранения и эксплуа...»

«Значимость функциональных смазок для транспортерных лент. Покупатель: Будьте добры, пакет сока и бутылку пива. Продавец отпускает требуемый товар. Покупатель: Поменяйте, пожалуйста! Продавец...»

«Тренировочные задания для подготовки к региональному экзамену в 8 классе Вариант 1 Часть 1 Ответами на задания 1-16 являются слово, словосочетание, число или последовательность слов, чисел....»








 
2017 www.lib.knigi-x.ru - «Бесплатная электронная библиотека - электронные матриалы»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.